Financieel strafrecht

Banken en financiële instellingen komen steeds vaker met financieel strafrecht in aanraking. Zij worden geconfronteerd met een ingewikkeld juridisch raamwerk van wetten, aanbevelingen en richtlijnen en politieke opvattingen.

Regelmatig wordt bij (vermoedens van) overtreding een strafrechtelijk onderzoek ingesteld. Binnen het financieel strafrecht kan gedacht worden aan beschuldigingen van het gebruik van voorkennis bij IPO’s, herplaatsingen van aandelen, prospectusfraude, of andere in de Wet op het financieel toezicht strafbaar gestelde gedragingen.

Daarnaast worden aan financiële instellingen (en aan andere ondernemingen buiten de financiële sector) vergaande compliance-eisen
gesteld, onder meer om betrokkenheid bij witwassen van geld te voorkomen. Gebreken in de interne compliancestructuur worden tegenwoordig al snel aangemerkt als (schuld)witwassen.